En resumen
La división antimonopolio del Departamento de Justicia, en asociación con el Servicio Postal de EE. UU., Lanzó un programa de recompensas de denunciantes para combatir los delitos antimonopolio. Tras el lanzamiento de la División Criminal del Departamento de Justicia de un programa piloto de denuncia de denuncia el año pasado, 1 La División Antimonopolio ahora ofrece una recompensa a los denunciantes. Según el nuevo programa, las personas que informan evidencia creíble y oportuna de colusión antimonopolio, como fijación de precios o rigming de ofertas y ciertos casos de monopolización, pueden recibir hasta el 30% de las multas penales recuperadas. Esto marca un paso significativo para expandir las herramientas de detección para violaciones antimonopolio, con informes que se presentarán a través de una página web dedicada del DOJ.
- El programa de recompensas de denuncia marca un importante cambio de aplicación al ofrecer incentivos financieros para informar posibles delitos antimonopolio.
- El programa está diseñado para alentar a las personas a presentarse con información creíble que pueda ayudar a hacer cumplir las leyes antimonopolio.
- Expande el conjunto de herramientas del DOJ para detectar conducta colusiva como fijación de precios y rigmes de ofertas, al tiempo que refuerza la coordinación entre agencias con el Servicio de Inspección del Servicio Postal de los Estados Unidos y la Oficina del Servicio Postal de los Estados Unidos del Inspector General (USPS OIG).
- Al permitir que las personas informen directamente y potencialmente recibir hasta el 30% de las multas recolectadas, el programa puede fortalecer la disuasión en múltiples industrias, incluidas las industrias donde el USPS adquiere bienes y servicios de manera directa o indirecta.
- También señala la creciente dependencia del DOJ en investigaciones dirigidas por informantes para descubrir y enjuiciar violaciones antimonopolio complejas.
El programa de recompensas de denunciantes representa un desarrollo significativo en la aplicación antimonopolio, particularmente en áreas que son difíciles de monitorear, como la adquisición. Al ofrecer incentivos financieros para que las personas proporcionen «información específica, creíble y oportuna», el programa aborda directamente el desafío de descubrir actividades del cartel, a menudo realizadas en modales difíciles de detectar.
Desde una perspectiva disuasoria, este cambio altera el cálculo de riesgo para los delincuentes potenciales. La política implica que incluso las conspiraciones más encubiertas son susceptibles de detección, ya que las personas ahora tienen un incentivo financiero para revelar. Para la división antimonopolio, esto podría dar lugar a una detección más temprana, evidencia de mayor calidad e investigaciones más eficientes.
A pesar de su potencial, quedan varias consideraciones sobre la implementación del programa y la efectividad práctica. Su éxito depende de cuán accesible y protector es el proceso de informes, y si los denunciantes potenciales perciben que el programa vale la pena.
Se dice que el objetivo del programa «incentiva a las personas y las empresas sobre el comportamiento colusivo sin temor a represalias». Para admitir el programa, el DOJ lanzó una página web dedicada del programa de recompensas de denuncia de denuncia,2 e información clave sobre crímenes antimonopolio. Cualquier premio está sujeto a los términos de un memorando de comprensión3 (MOU) La División Antimonopolio tiene con sus socios de aplicación de la ley.
El MOU establece criterios de elegibilidad, informes de instrucciones, describe y definen limitaciones y condiciones. Si un individuo informa voluntariamente información original sobre violaciones antimonopolio que conducen a al menos $ 1 millón en multas o recuperaciones, puede recibir una recompensa. La división antimonopolio tendrá discreción sobre si otorgar la recompensa, «pero si un denunciante es elegible para un premio, el monto del premio presunto será entre el 15 y el 30% del monto de la multa criminal o la recuperación».
Además, esta iniciativa se alinea con tendencias globales más amplias en la ley de competencia, enfatizando los intereses de los ejecutores en la detección proactiva, aprovechando a los informantes, empleando mecanismos de recompensa y construyendo sinergias de aplicación. Esto aumenta las apuestas para aquellos comprometidos o que pueden participar en la colusión, señala un compromiso serio por parte de la división y tiene el potencial de mejorar significativamente su alcance y capacidades de ejecución.
Las empresas deben esperar más supervisión y aplicación, subrayando la necesidad de que las empresas mejoren sus programas de cumplimiento. Esto aumenta las apuestas para las fallas de cumplimiento y aumenta la probabilidad de investigaciones iniciadas a través de las puntas de los denunciantes. Las empresas deben tomar esto como un incentivo adicional para fortalecer los controles internos, garantizar que sus prácticas de adquisición cumplan con las leyes antimonopolio y reforzar una cultura de cumplimiento para mitigar cualquier posible exposición y daño reputacional.
1 Estados Unidos: el DOJ lanza el Programa Piloto de Premios de Denuncias Corporativas – Baker McKenzie Insightplus
2 www.justice.gov/atr/whistleblower-rewards
3 Memorando de entendimiento sobre el programa de recompensas de denunciantes y procedimientos entre el Departamento de Justicia de los Estados Unidos y el Servicio Postal de los Estados Unidos y la Oficina del Servicio Postal del Inspector General de los Estados Unidos
